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美國出口管制法律制度及中國企業(yè)風險防范——美國出口管制法律體系概覽
來源:中國國出口管制信息網(wǎng) 時間: 2022-01-18
一、美國出口管制法律的歷史
出口管制已在歷史中存續(xù)了很長的時間。二戰(zhàn)之后，各國（地區(qū)）政府出于政治、經(jīng)濟、軍事等多因素的考慮，紛紛制定了出口管制政策，其中以美國的出口管制體系最為復雜且完善。
美國的出口管制制度起源于第二次世界大戰(zhàn)之后東西方意識形態(tài)的對立，起初的目的在于通過貿易禁運的方式使得東方世界無法獲得某些當時處于世界領先地位的科學技術或設備，以保證美國的國家安全和世界霸主地位。1949年2月20日，美國國會制定了美國戰(zhàn)后的第一部正式出口管制法律——《1949年出口管制法》(Export Control Act of 1949)。根據(jù)該法，除加拿大以外，出口至世界其他國家（地區(qū)）的美國商品一律需采取出口許可證制度。作為美國重要的外交工具之一，出口管制往往通過鼓勵、約束或者制裁的方式來使相關主體達到美國出口管制制度下的條例要求和美國相關政府部門的預期。而隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展與融合，美國出口管制制度也一直力圖在政策的變化中平衡美國經(jīng)濟發(fā)展與國家安全的需要。
二、美國出口管制法律體系基本情況
（一）美國出口管制法律體系概覽
從1949年美國第一部《出口管制法》頒布以來，美國的出口管制法律體系逐漸發(fā)展，并形成了較為成熟的體系。在立法方面，憲法賦予國會制定與外國通商的立法權，總統(tǒng)則憑借否決權和立法倡議權與國會分享立法權。
美國的出口管制法律體系主要由兩項基本法律組成：一是1979 年制定并頒布的《出口管理法》(“EAA”)，主要針對的是兩用物項(dual-use)的出口管制，另一個1976年制定并頒布的《武器出口管制法》(“AECA”)，主要針對軍事物項的出口管制。正因如此，在美國出口管制體系中，兩用物項和軍用物項會有各自獨立的許可審批制度。除此之外，美國出口管制法律體系還包括美國核管理委員會和美國能源部管制核產(chǎn)品所參照的《原子能法》(Atomic Energy Act)和《核不擴散法》(Nuclear Non-Proliferation Act of 1978)等法律。
《出口管理條例》（“EAR”）屬于美國的行政法規(guī)，是BIS的執(zhí)法依據(jù)。EAR是美國有關管制軍民兩用物項出口的最主要法規(guī)，核心內容是限制或禁止任何公司、任何人與“特定國家”或該“特定國家”的公司進行與“管制物項”相關的出口、再出口和轉讓（國內）。
（二）美國出口管制的最新發(fā)展——《出口管制改革法案》（ECRA）
《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act of 2018，“ECRA”）生效于2018年8月13日，它的主要目標是進一步通過出口管制的方式限制核心技術流出。其中，最需要關注的是ECRA第1758條，它將“新興技術（Emerging technology）”和“基礎技術”（Foundational Technologies）納入到出口管制的范疇，并授權BIS對這兩項概念作出具體的定義。這一條旨在處理被美國政府認為對國家安全至關重要但未被當下出口管制法律法規(guī)所涵蓋的技術。
ECRA生效之后，BIS曾在2018年11月19日發(fā)布“新興技術認定草案”并征求社會意見，其認定的新興技術包含了人工智能（AI）、芯片、量子計算、機器人、面部和聲紋技術、腦機接口等時下最為熱門的14項技術領域。未來正式通過的新興技術及基礎技術清單將對《商務部管制清單》（“CCL”）做出重大修改，對這些領域的出口將一律需要申請許可。
（三）美國出口管制主管部門
軍民兩用物項出口管制的監(jiān)管主要由美國商務部下設的產(chǎn)業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security,“BIS”）負責，它是美國商務部的下級部門。需要注意的是，BIS并非唯一負責管理出口行為的機構，僅是主管部門中管理范圍最廣泛的機構。其他出口管制主管部門還有：下設于國務院的國防貿易管制局（Directorate of Defense Trade Controls，DDTC），主要針對一些國防物品的出口管制；下設于財政部的海外資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC），主要通過貿易制裁的方式執(zhí)行一些出口管制的事項；下設于能源部的核安全管理局（National Nuclear Security Administration，NNSA）、美國核管理委員會主要負責核產(chǎn)品的出口管制等。
來源：中國國出口管制信息網(wǎng)（作者：尹云霞 趙何璇）
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