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美國出口管制制度之管制物項介紹
來源:中國出口管制信息網(wǎng) 時間: 2022-01-18
美國《出口管理條例》（Export Administration Regulations，EAR）是美國出口管制制度的核心法規(guī)，主要管制民用以及軍民兩用物項的出口以及再出口等行為。受美國EAR管制的物項稱為EAR“管制物項”（controlled items）。
一、受EAR管制的物項種類
EAR管制物項包括純民用物項、軍民兩用物項。“兩用物項”既可用于民事用途，又可用于恐怖主義和軍事或大規(guī)模殺傷性武器（WMD）相關的用途。本質(zhì)上，除了美國政府其他機構專屬管轄的物項或者EAR第734.3(b)條排除的物項，其他物項的出口、再出口、轉(zhuǎn)讓（國內(nèi)）都受EAR管制。因此，受EAR管制的物項包含純民事用途物項、民事和軍事（及恐怖主義、WMD相關用途）兩用物項，以及僅用于軍事用途但不受《國際武器貿(mào)易條例》（ITAR）管制的物項。根據(jù)EAR第734.3(a)節(jié)，受EAR管制的物項包括：
1.所有在美國境內(nèi)的物項（包括商品、技術和軟件，下同），包括在美國對外貿(mào)易區(qū)內(nèi)的物項以及從美國境內(nèi)轉(zhuǎn)運的物項；
2.所有原產(chǎn)于美國的物項，無論位于何地；
3.含有（incorporate）受管制的美國原產(chǎn)商品成分的外國商品、“捆綁”（bundle with）了受管制的美國原產(chǎn)軟件的外國商品、“混合”（commingle with）了受管制的美國原產(chǎn)軟件的外國軟件以及“混合”了受管制的美國原產(chǎn)技術的外國技術。對于EAR第734.4(a)條所述的物項而言美國成分無比例要求，對于EAR第734.4(c)條和EAR第734.4(d)條所述的物項而言美國成分的比例需超出最小占比（De minimis）；
4.外國使用特定美國原產(chǎn)技術或軟件生產(chǎn)的特定“直接產(chǎn)品”，“直接產(chǎn)品”是指直接使用美國技術或軟件生產(chǎn)的物項（包括工藝流程和服務）。值得關注的是，美國原產(chǎn)加密物項根據(jù)許可證例外ENC（加密物項）出口后，外國據(jù)此開發(fā)或生產(chǎn)的特定物項受EAR管制；以及
5.由位于美國境外的任何大型設備或其主要組件生產(chǎn)的商品，前提是該大型設備或主要組件是特定美國原產(chǎn)技術或軟件的“直接產(chǎn)品”。
二、《商務部管制清單》和EAR99
EAR第734.3(c)條進一步明確了EAR管制的物項范圍，包括EAR第774部分中《商務部管制清單》（Commerce Control List，CCL）所列物項和EAR99物項（受EAR管制的但未列入CCL的物項）。
在CCL中，每一類管制物項都被歸于1個ECCN項下。每一個ECCN均詳細闡述了該物項的性質(zhì)以及管制原因。管制物項分為0—9十個大類（Categories），按照功能標準分為A、B、C、D、E共5組（Groups），根據(jù)管制原因（Reasons for Control）分為0、1、2、3、5、6、9七類。
還有一些物項受到EAR管控，但是又無法在CCL上歸成某個具體的ECCN編碼，則這種物項都統(tǒng)一變?yōu)镋AR99作為兜底編號。
三、不受EAR管制的物項
1. 其他部門/機構專屬管轄的物項
根據(jù)EAR第734.3(b)條，基于國家安全或者外交政策，專屬于美國國務院、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）、美國核管理委員會（NRC）、美國能源部、美國專利及商標局、美國國防部及國務院對外軍售計劃（FMS）等部門和機構管制的出口或再出口物項不受EAR管制。
其中，根據(jù)EAR第734.3(b)(1)(i)條，美國國務院下設的由國防貿(mào)易管制局（The Directorate of Defense Trade Controls，DDTC）制定并實施的《國際武器貿(mào)易條例》（ITAR）中涉及《武器出口管制法》（Arms Export Control Act，AECA）第38節(jié)“美國軍品清單”（United States Munitions List，USML）中所列的國防物項和國防服務被排除在EAR管制范圍之外。
2. 部分影印制品
根據(jù)EAR第734.3(b)(2)條，以下影印制品不受EAR管制：全部或部分預先錄制的留聲機唱片，印刷書籍、小冊子和其他出版物（包括報紙和期刊）；印刷書籍、小冊子和其他出版物（包括裝訂的報紙和期刊）；兒童圖畫和繪畫書籍；未裝訂的報紙和期刊（不包括廢棄的）；音樂書籍；樂譜；日歷、臺歷、紙張；地圖、水文圖、地圖冊、地名詞典、地名索引、地球儀封面和地球儀（陸地及天體）；復制任何上述材料全部或部分內(nèi)容的已曝光并已沖洗的微縮膠卷；已曝光并已沖洗的電影膠片和原聲帶；以及相關的專有廣告印刷材料。
3. 公開的信息和軟件
根據(jù)EAR第734.3(b)(3)條，以下信息和軟件不受EAR管制：（i）根據(jù)EAR第734.7條規(guī)定，已公布（published）的信息和軟件；（ii）根據(jù)EAR第734.8條規(guī)定，在基礎研究期間產(chǎn)生或因基礎研究而產(chǎn)生的信息和軟件；（iii）在學術機構或其相關的教學實驗室的目錄課程中披露（release）的信息和軟件；（iv）出現(xiàn)于任何專利局提供的專利或公開/公布的專利申請中的信息和軟件，除非受發(fā)明保密令限制，或是EAR第734.10條規(guī)定的其他專利信息；（v）非專有系統(tǒng)描述的信息和軟件；或（vi）屬于EAR第774部分附錄1中E組物項第9類E組注釋2所定義的遙測數(shù)據(jù)的信息和軟件。
其中，企業(yè)跨境經(jīng)營中較常涉及的情形為：
（1）已公布的信息和軟件
EAR第734.7(a)條規(guī)定，公眾不受限制從以下途徑獲取的未加密的（unclassified）技術和軟件是已公布的信息和軟件，不受EAR管制：①任何希望獲取或購買該等公開信息的個人可以不受限制地訂閱；②公眾可從向公眾開放的圖書館或其他公共收藏單位處獲取有形或無形的文件；③在通常對公眾開放的公開會議、座談會、研討會、展銷會或展覽會上不受限制地向感興趣的公眾分發(fā)；④以任何形式公開傳播（即無限量傳播），包括通過在向公眾公開的網(wǎng)站上發(fā)帖（post）；或⑤向下列人員提交書面作品、手稿、演示文稿、計算機可讀數(shù)據(jù)集、公式、圖像、計算程序或知識的其他表示形式，以期在出版或展示時將上述信息公開：（i）國內(nèi)外的共同作者、編輯或期刊、雜志、報紙或商業(yè)出版物的審稿人；（ii）進行基礎研究的研究人員；或（iii）公開會議或其他公開聚會的組織者。
（2）在基礎研究期間產(chǎn)生或因基礎研究而產(chǎn)生的信息和軟件
EAR第734.8(a)條規(guī)定，在基礎研究期間產(chǎn)生的或因基礎研究而產(chǎn)生的、并且打算公布的技術或軟件，不受EAR管制。EAR第734.8(b)條規(guī)定，在基礎研究期間產(chǎn)生的或因基礎研究而產(chǎn)生的、并且打算公布的技術或軟件，在一定情況下須經(jīng)出版前審查。
在基礎研究期間或因基礎研究而產(chǎn)生的技術或軟件，如果研究人員接受對其發(fā)表的限制，則不被認為有“公布的意圖”。但若相關限制都已過期或已被取消，此類技術或軟件仍將被視為在基礎研究期間產(chǎn)生的或因基礎研究而產(chǎn)生的技術或軟件。
（3）出現(xiàn)于專利中或公開/公布的專利申請中的信息和軟件
EAR第734.10條規(guī)定，以下事項中包含的“技術”不受EAR管制：（a）可從任何專利局獲得的專利或公開/公布的專利申請；（b）完全由外國“技術”編寫的已公布的專利或?qū)＠暾垼撋暾堈凰徒煌鈬l(fā)明人執(zhí)行并送返美國以便隨后提交美國專利及商標局；（c）根據(jù)美國專利及商標局的規(guī)定（37 CFR part 5）可在國外提交的專利申請或者對專利申請的修正、修改、補充或分割；或（d）在美國提交專利申請之前或提交之后6個月內(nèi)，為取得發(fā)明時位于美國的發(fā)明人或與居住在美國的人是共同發(fā)明人的簽名而送交外國的專利申請。
來源：中國出口管制信息網(wǎng)（作者：蔡開明、阮東輝）
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點，請讀者僅作參考。