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日本出口管制的“實體清單”
來源:中國出口管制信息網(wǎng) 時間: 2021-09-29
2021年9月29日，日本前外交大臣岸田文雄當選自民黨新任總裁，并于10月4日正式接任菅義偉，出任日本第100任首相。在競選期間，岸田文雄就表示會新設立協(xié)助首相的“人權輔佐官”和“經濟安全保障擔當大臣”。
正值日本新老內閣交接之際的9月17日，日本經濟產業(yè)省修訂了其出口管制的“最終用戶清單”，新增54個實體，成為截至目前單次新增實體最多的一次，而中國大陸實體就占據(jù)了其中的1/3。
類似于美國出口管制的“實體清單”，作為日本負責出口管制相關事務的主管部門——日本經濟產業(yè)省也管理著一份“最終用戶清單”。截至2021年10月底，日本“最終用戶清單”共納入了15個國家（地區(qū)）的600個實體，約為美國商務部產業(yè)與安全局（BIS）“實體清單”納入實體總數(shù)的40%。日本“最終用戶清單”中，中國大陸實體86個，約為美國BIS“實體清單”所納入中國大陸實體數(shù)量的20%。但近年來，日本在效仿美國加嚴對尖端技術的出口管制措施，以及與其他國家建立出口管制磋商新機制。從日本“最終用戶清單”來看，部分中國大陸實體與美國BIS“實體清單”高度重合。
1. 為何建立“最終用戶清單”
說到日本的“最終用戶清單”，必須先了解日本出口管制的一般原則。無論是貨物出口還是技術出口，日本的出口管制分為“清單管制”和“全面管制”。所謂“清單管制”，即以清單方式列明需要進行出口管制的物項，凡是在清單中載明的貨物或技術，如要出口，必須向經濟產業(yè)省申請出口許可證。在日本經濟產業(yè)省《出口貿易管理令》附表一中，將清單管制的物項分為15類：1.武器，2.核能，3.化學武器（含生化武器），4.導彈，5.先進材料，6.材料加工，7.電子器件，8.電子計算機，9.通信設備，10.傳感器，11.導航與航空電子儀器，12.船舶與海事設備，13.推進系統(tǒng)，14.其他，15.敏感物項。上述物項針對的是日本對所有國家（地區(qū)）的出口管控。
除了上述15類清單列管的物項，日本《出口貿易管理令》附表一中還列出了“第16類”物項，幾乎是除了上述15類物項之外的所有物項。2002年和2008年，日本針對“第16類”物項建立了“全面管制”制度，即通過審查出口物項的最終用途或最終用戶來確定是否需要申請出口許可證。如果日本經濟產業(yè)省認為某一出口貨物或技術轉移將被用于或曾用于與大規(guī)模殺傷性武器或常規(guī)武器相關的活動，即使未在清單管制的15類物項之中，也會要求出口方對該批貨物或技術的出口申請許可證。上述提到的“最終用戶”就是“最終用戶清單”中所列出的實體。也就是說，如果進口方或最終用戶被列在“最終用戶清單”之中，無論自日本進口（日本出口）什么樣的貨物或進行技術轉移，都必須向經濟產業(yè)省申請許可證。“全面管制”也有例外，如果出口目的地是“A集團”國家，即26個“白名單國家”（阿根廷、挪威、波蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、荷蘭、澳大利亞、比利時、保加利亞、加拿大、捷克、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、新西蘭、英國、美國），則無需申請出口許可證。“最終用戶清單”中不包括“白名單國家”的企業(yè)。
2. 日本“最終用戶清單”所納入的實體情況
2021年9月17日，日本經濟產業(yè)省對“最終用戶清單”進行了修訂，新增了54個實體，也是截至目前單次新增實體最多的一次。在修訂后，日本的“最終用戶清單”目前共納入實體600個，涉及15個國家（地區(qū)）。其中，伊朗實體222個，朝鮮實體144個，中國大陸86個（位居第三），巴基斯坦80個，敘利亞19個，阿聯(lián)酋18個，中國香港10個，等等。
3. 涉及中國大陸實體情況
截至目前，日本經濟產業(yè)省修訂的“最終用戶清單”共涉及中國大陸實體86個，占實體總數(shù)的14.3%，僅次于伊朗和朝鮮。
4. 與“導彈相關”的生產與進口成為日本對中國大陸實體的主要管制理由
日本在“最終用戶清單”中將管制理由簡單劃分為4個，分別是：導彈、核、生物以及化學，針對各個實體的管制理由可以包含1個或多個。
5. 多家研究所以及高校與美國“實體清單”重合
在日本“最終用戶清單”中，有多個實體與美國BIS“實體清單”重合，尤其是研究所和高校。其中，日本“最終用戶清單”中的7所中國高校均列于美國BIS“實體清單”之中。
來源：中國出口管制信息網(wǎng)（作者：綺珊）
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