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歐盟兩用物項出口管制制度簡析
來源:中國出口管制信息網(wǎng) 時間: 2021-09-09
2021年9月9日，歐盟新修訂的兩用物項出口管制條例開始施行。這個名為《建立歐盟兩用物項出口、中介、技術(shù)援助、過境和轉(zhuǎn)讓的管制制度》1的條例（下稱“新條例”）取代了2009年第428號條例——《建立歐盟兩用物項出口、轉(zhuǎn)讓、中介和過境的管制制度》。本文將簡要介紹歐盟兩用物項出口管制制度，并分析其對中國企業(yè)的影響。
一、歐盟的兩用物項出口管制制度
（一）受出口管制的兩用物項
《歐盟兩用物項清單》內(nèi)的物項（包括產(chǎn)品、軟件和技術(shù)）出口到歐盟境外，需要申請出口許可證。這些物項在歐盟境內(nèi)可以自由交易和移動，不需要出口許可證，但特別敏感的物項（載于新條例附件四，例如核材料等）除外。
《歐盟兩用物項清單》涵蓋的物項包括核材料、設(shè)施和設(shè)備、特種材料及相關(guān)設(shè)備、電子、計算機、電信和信息安全產(chǎn)品、傳感器和激光器、導(dǎo)航和航空電子設(shè)備、航海產(chǎn)品、航天器和推進系統(tǒng)等十大類產(chǎn)品，及相關(guān)的軟件和技術(shù)。
除了《歐盟兩用物項清單》內(nèi)的物項外，歐盟設(shè)立了兩種“全面控制”（Catch-all Controls）：一是針對涉及大規(guī)模殺傷性武器或軍事最終用途物項的全面控制，二是針對可能被用于侵犯人權(quán)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項的全面控制。即，在符合條例規(guī)定條件的情況下，某一物項即使未被列入《歐盟兩用物項清單》，其出口也須經(jīng)過許可。
除了《歐盟兩用物項清單》外，歐盟成員國可以制定自己的兩用物項清單或者對《歐盟兩用物項清單》之外的物項實行管制。例如，德國將ECCN 6A908的物項納入對伊朗管控的清單，但該物項不在《歐盟兩用物項清單》內(nèi)。
歐盟沒有類似美國“最低含量規(guī)則”（de minimis rule）和“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”（foreign-produced direct product rule)的規(guī)定，對外國產(chǎn)的物項一般沒有管轄權(quán)。
（二）受管制的行為
受管制的行為包括兩用物項的出口、中介服務(wù)、技術(shù)援助、過境和轉(zhuǎn)讓。
1.出口。“出口”包括受管制的兩用物項從歐盟境內(nèi)運輸?shù)骄惩猓约巴ㄟ^電子媒介（例如通過傳真、電話、電子郵件或其他電子方式）將軟件或技術(shù)傳輸?shù)綒W盟境外，也包括通過語音傳輸媒介口頭傳輸受管制的技術(shù)。出口也包括再出口和出口加工。歐盟沒有類似美國“視同出口”的概念；不過，“出口”的定義中包含在歐盟境內(nèi)以電子方式或口頭方式將受管制的技術(shù)轉(zhuǎn)移給外國人；而 “技術(shù)援助”的定義也涵蓋了某些“視同出口”行為（見本文第二節(jié)）。
2.中介服務(wù)。“中介服務(wù)”是指：（1）為從一個第三國向另一個第三國購買、銷售或提供兩用物項或技術(shù)進行談判或交易安排；或（2）出售、購買位于第三國的兩用物項以轉(zhuǎn)移到另一個第三國。受管制物項將被用于大規(guī)模殺傷性武器用途或軍事最終用途的，需要獲得許可。如僅提供輔助服務(wù)（運輸、金融服務(wù)、保險或再保險服務(wù)，或一般的廣告或促銷），則不包括在“中介服務(wù)”內(nèi)。
3.技術(shù)援助。“技術(shù)援助”是指與維修、開發(fā)、制造、組裝、測試、維護或其他技術(shù)服務(wù)有關(guān)的技術(shù)支持，可以采取指導(dǎo)、建議、培訓(xùn)、工作知識或技能的傳播或咨詢服務(wù)，包括通過電子方式以及通過電話或其他口頭形式。技術(shù)援助所涉的管制物項可能被用于大規(guī)模殺傷性武器或軍事最終用途的，須獲得許可。
4.過境。“過境”是指非歐盟的兩用物項進入和通過歐盟關(guān)稅區(qū)運輸?shù)綒W盟關(guān)境外，包括從歐盟境外進入、通過歐盟關(guān)境，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)運或直接從自貿(mào)區(qū)再出口，臨時存儲并直接從臨時存儲的場所再出口，以及經(jīng)由船只或飛機進入歐盟、無需卸貨直接運出歐盟的情形。管制物項如果可能被用于大規(guī)模殺傷性武器或軍事最終用途，則其過境須獲得許可。
5.歐盟境內(nèi)轉(zhuǎn)讓。《歐盟兩用物項清單》附件四中的物項從一個歐盟成員國轉(zhuǎn)讓到另一個歐盟成員國須經(jīng)許可。這些兩用物項主要包括導(dǎo)彈及相關(guān)軟件、技術(shù)，歐盟進行戰(zhàn)略控制的物項（如密碼分析），化學(xué)武器、核技術(shù)等。此外，歐盟成員國還可以對其他物項的歐盟境內(nèi)轉(zhuǎn)讓規(guī)定許可要求。
（三）出口許可證的類型
歐盟的出口許可證分為4種類型：
1.歐盟通用出口許可證（EU GEA）：這類許可證是指從歐盟出口到某些目的國（地區(qū)）的許可，適用于所有遵守附件二A至H部分所列條件和要求的出口商，目前共有8種。例如，歐盟通用出口許可證第EU001號授權(quán)向澳大利亞、加拿大、冰島、日本、新西蘭、挪威、瑞士（包括列支敦士登）、英國和美國出口絕大多數(shù)兩用物項；歐盟通用出口許可證第EU002號授權(quán)向阿根廷、南非、韓國、土耳其出口某些列明的物項等。
2.成員國通用出口許可證（NGA）：這類許可證是指根據(jù)（EU）2021/821條例第12（6）條的條款獲得的出口許可。成員國通用出口許可證不適用于附件II第I節(jié)中的物項，可適用于附件II 從A至H節(jié)中列出的物項和目的國（地區(qū)）。如果對出口商遵守出口管制法律或許可的能力有合理懷疑，成員國主管當(dāng)局可以禁止出口商使用歐盟通用出口許可，并與其他成員國交換信息，除非能確定出口商不會出口該兩用物項。
3.全球出口許可證：由歐盟成員國向一個特定的出口商簽發(fā)，涉及一種或多種兩用物項輸往一個或多個第三國的一個或多個最終用戶的出口。
4.單項出口許可證：由歐盟成員國向一個特定的出口商簽發(fā)，涉及對第三國的一個最終用戶或收貨人出口一件或多件兩用物項。
（四）許可證的申請和簽發(fā)
單項出口許可證和全球出口許可證由出口商常駐或設(shè)立地所在成員國的主管當(dāng)局簽發(fā)。如果出口商不是歐盟境內(nèi)的居民或在歐盟設(shè)立的機構(gòu)，則兩用物項位置所在成員國的主管當(dāng)局應(yīng)根據(jù)本條例授予單項出口許可。通常單項和全球出口許可證以電子形式簽發(fā)。出口商應(yīng)向主管當(dāng)局提供申請單項或全球出口許可證所需的所有相關(guān)信息，特別是有關(guān)最終用戶、目的國（地區(qū)）和出口物項最終用途的信息。使用全球出口許可證的出口商應(yīng)當(dāng)實施內(nèi)部合規(guī)機制（ICP），除非主管部門認為沒有必要。全球出口許可證和單項出口許可證的有效期最長為2年，主管部門另有規(guī)定的除外。
二、新條例作出的主要修訂
對比2009年第428號條例，新條例主要有以下修訂：
1.通過修訂或增加某些定義擴大了受管制行為的范圍
新條例對“出口商”的定義進行了擴展，包括任何攜帶兩用物項出境的自然人（即兩用物項包含在個人行李中）。
新條例修訂了“中介”的定義。在2009年第428號條例中，“中介”是指從歐盟向第三國提供中介服務(wù)的歐盟成員國的自然人或在歐盟設(shè)立的法人、合伙企業(yè)。而在2021年第821號條例中，“中介”是指任何從歐盟向第三國提供中介服務(wù)的自然人、法人或合伙企業(yè)，包括不在歐盟成員國居住或設(shè)立的法人和合伙企業(yè)。
新條例增加了對“技術(shù)援助提供者”的定義。“技術(shù)援助提供者”是指：（a）從歐盟向第三國提供技術(shù)援助的自然人、法人或合伙企業(yè)；（b） 歐盟成員國的自然人或在歐盟設(shè)立的法人、合伙企業(yè)在第三國境內(nèi)提供技術(shù)援助；（c） 歐盟成員國的自然人或在歐盟設(shè)立的法人、合伙企業(yè)向暫時居于歐盟境內(nèi)的第三國居民提供技術(shù)援助。上述（c）項與美國“視同出口”的概念相似，表明歐盟雖然沒有明確提出“視同出口”的概念，但也是將某些“視同出口”的行為納入出口管制范圍。
2. 增加內(nèi)部合規(guī)機制和盡職調(diào)查的要求
新條例要求申請全球出口許可證的歐盟出口商應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)機制（ICP）。ICP是指出口商為了促進遵守條例的規(guī)定和目標(biāo)而采取的持續(xù)、有效、適當(dāng)和相稱的政策和程序，包括與出口兩用物項的最終用戶和最終用途相關(guān)的盡職調(diào)查風(fēng)險評估措施。新條例規(guī)定，申請全球出口許可證的出口商應(yīng)實施內(nèi)部合規(guī)機制，除非主管當(dāng)局在處理出口商提交的申請時考慮到其他情況認為沒有必要。
3. 加強對網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項等新興兩用技術(shù)的控制
新條例對網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項引入了最終用途控制，如果出口商知道或被告知出口的物項會用于或可能用于內(nèi)部鎮(zhèn)壓或嚴重違反人權(quán)和國際人道主義法的行為，則需要取得授權(quán)才能出口。這適用于專門設(shè)計用于通過監(jiān)視、提取、收集或分析來自信息和電信系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對自然人進行秘密監(jiān)視的設(shè)備或技術(shù)（無論是否在《歐盟兩用物項清單》中列出）。
4. 延長記錄保存的期限
兩用物項出口經(jīng)營者應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定做好出口登記或記錄，包括商業(yè)發(fā)票、艙單和運輸?shù)任募约捌渌l(fā)貨文件。這些文件應(yīng)能夠識別有關(guān)兩用物項的說明、數(shù)量、出口商和收貨人的名稱和地址、最終用戶和最終用途、中介服務(wù)或技術(shù)援助的記錄等。上述材料應(yīng)自出口發(fā)生或提供中介服務(wù)或技術(shù)援助的日歷年年底起至少保存5年，并應(yīng)根據(jù)要求提供給成員國主管當(dāng)局。在2009年第428號條例中是至少保存3年。
5.加強歐盟各成員國出口管制的協(xié)調(diào)統(tǒng)一
新條例要求歐盟成員國加強信息交流和協(xié)調(diào)，建立執(zhí)法協(xié)調(diào)機制，促進成員國和歐盟委員會之間的信息交流，分享最佳實踐，促進歐盟全境在兩用物項管制措施和執(zhí)法上的統(tǒng)一性。
三、對出口管制違法行為的處罰
新條例未規(guī)定具體的處罰措施，而是授權(quán)歐盟成員國制定對出口管制違法行為的處罰規(guī)則。歐盟要求成員國制定的罰則應(yīng)當(dāng)有效、相稱和具有勸阻力。歐盟成員國對出口管制違法行為規(guī)定的處罰種類包括：
● 罰款；
● 監(jiān)禁；
● 扣押貨物；
● 暫停或吊銷出口許可證；
● 暫時或永久禁止從事相關(guān)經(jīng)濟活動等。
舉例來說，在2019年2月18日荷蘭馬斯特里赫特法院判定“荷蘭燃氣輪機供應(yīng)商Euroturbine BV未經(jīng)許可向伊朗出口燃氣輪機部件”的案例中，Euroturbine BV公司被判罰款50萬歐元，該公司董事Parviz T被判處12個月監(jiān)禁，另外兩名雇員被判處8個月監(jiān)禁。
四、歐盟出口管制制度對中國企業(yè)的影響
2020年，中國是歐盟最大的貿(mào)易伙伴，是歐盟最大的進口來源地和第三大出口市場，中歐雙方有著密切的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。歐盟新條例收緊了對兩用物項的出口管制，對與歐盟開展貿(mào)易、投資、研發(fā)合作的中國企業(yè)將產(chǎn)生影響。相關(guān)中國企業(yè)需要了解歐盟出口管制的要求，依法合規(guī)經(jīng)營，并審查供應(yīng)鏈安全，提高抗擊風(fēng)險的能力。
首先，應(yīng)當(dāng)核實擬從歐盟進口的產(chǎn)品、軟件技術(shù)是否落入《歐盟兩用物項清單》或者出口商所在的歐盟成員國的國別管制清單中，以便確定是否需要申領(lǐng)出口許可證。企業(yè)可以要求歐盟出口商對此予以書面確認，必要時也可自行委托專業(yè)機構(gòu)進行核實。
其次，應(yīng)當(dāng)注意遵守歐盟對清單外物項的“全面控制”規(guī)定，尤其是新條例增加了對于網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項的出口管制。對于不在《歐盟兩用物項清單》內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控物項，歐盟成員國也可能以人權(quán)問題為由，要求出口商申請許可證后才能向中國出口。
第三，出口商、研究人員、自然人以口頭或電子方式傳輸兩用技術(shù)會被“視同出口”，這會增加技術(shù)交流的障礙。技術(shù)援助也要申請出口許可證，意味著從歐盟出口兩用物項和技術(shù)需要取得更多的許可授權(quán)。另外，自然人在行李中攜帶兩用物項和技術(shù)資料出境，會被視為違反歐盟出口管制條例。
第四，在新發(fā)布的《歐盟通用出口許可證》第七號和第八號中，中國均未被列入出口目的國范圍。這意味著，從歐盟向中國出口有關(guān)加密技術(shù)，以及跨國公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)企業(yè)之間從歐盟向中國傳輸有關(guān)軟件、技術(shù)，需要申請單項出口許可證或全球出口許可證。
最后，新條例適用于任何從歐盟向第三國提供中介服務(wù)的自然人、法人或合伙企業(yè)，包括不在歐盟成員國居住的個人或不在歐盟設(shè)立的法人和合伙企業(yè)。因此，中國企業(yè)或個人如果從歐盟提供有關(guān)中介服務(wù)也需要申請出口許可證，這一點需要留意。
來源：中國出口管制信息網(wǎng)（作者：彭漢英）
注：以上內(nèi)容僅代表作者本人觀點，請讀者僅作參考。