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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程（2021修訂）》的通知

（中證協(xié)發(fā)〔2021〕172號(hào)）

　　為貫徹落實(shí)新 證券法、證監(jiān)會(huì)及民政部有關(guān)要求，進(jìn)一步優(yōu)化自律管理工作，構(gòu)建行業(yè)共建共治共享平臺(tái)，在廣泛征集意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，我會(huì)對(duì)《 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》進(jìn)行了修訂，經(jīng)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)同意及民政部核準(zhǔn)生效，現(xiàn)予以發(fā)布。



　　附件：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程（2021修訂）

第一章　總　 則

　　第一條　本協(xié)會(huì)的名稱為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)），英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，縮寫(xiě)SAC。


　　第二條　協(xié)會(huì)是依據(jù)《 中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱 《證券法》）和《 社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的全國(guó)性證券業(yè)自律組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。


　　第三條　協(xié)會(huì)的宗旨是：在國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　協(xié)會(huì)遵守 憲法、法律、法規(guī)和國(guó)家政策，踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，弘揚(yáng)愛(ài)國(guó)主義精神，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，自覺(jué)加強(qiáng)誠(chéng)信自律建設(shè)。


　　第四條　協(xié)會(huì)堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù) 中國(guó)共產(chǎn)黨章程的規(guī)定，設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨的組織，開(kāi)展黨的活動(dòng)，為黨組織的活動(dòng)提供必要條件。


　　第五條　協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國(guó)民政部（以下簡(jiǎn)稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

　　協(xié)會(huì)黨組織發(fā)揮政治核心作用，貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度，保證正確政治方向。


　　第六條　協(xié)會(huì)的住所設(shè)在中國(guó)北京市。

第二章　職責(zé)范圍

　　第七條　協(xié)會(huì)依據(jù) 《證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，行使下列職責(zé)：

　　（一）教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開(kāi)展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；

　　（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會(huì)等部門反映會(huì)員的建議和要求；

　　（三）督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；

　　（四）制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會(huì)員、從業(yè)人員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會(huì)章程、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；組織執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)，形成聲譽(yù)激勵(lì)和約束；

　　（五）制定證券從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，實(shí)施從業(yè)人員分類分層自律管理；制定非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試規(guī)則并具體組織實(shí)施；組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

　　（六）組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

　　（七）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；

　　（八）對(duì)網(wǎng)下投資者、非公開(kāi)發(fā)行公司債券、場(chǎng)外市場(chǎng)及場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理；

　　（九）對(duì)會(huì)員及會(huì)員間開(kāi)展與證券非公開(kāi)發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；

　　（十）組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機(jī)制；

　　（十一）推動(dòng)會(huì)員加強(qiáng)科技和信息化建設(shè)，提高信息安全保障能力，對(duì)借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供的相關(guān)服務(wù)進(jìn)行自律管理；經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)；

　　（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證監(jiān)會(huì)行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)；

　　（十三）其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　業(yè)務(wù)范圍中屬于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，依法經(jīng)批準(zhǔn)后開(kāi)展。

第三章　會(huì)　員

第一節(jié)　會(huì)　籍

　　第八條　協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成。


　　第九條　協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　（一）擁護(hù)本章程；

　　（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定并從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)；

　　（三）協(xié)會(huì)要求的其他條件。


　　第十條　協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類管理。協(xié)會(huì)會(huì)員包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員。


　　第十一條　經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會(huì)，成為法定會(huì)員。


　　第十二條　依法從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員。


　　第十三條　下列機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為特別會(huì)員：

　　（一）證券交易場(chǎng)所、金融期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金公司、融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu)；

　　（二）各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的證券業(yè)自律組織；

　　（三）依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；

　　（四）協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。


　　第十四條　依法從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、境外證券類駐華代表處等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為觀察員。

第二節(jié)　權(quán)利與義務(wù)

　　第十五條　會(huì)員、觀察員享有下列權(quán)利：

　　（一）法定會(huì)員和普通會(huì)員享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和審議權(quán)、表決權(quán)，特別會(huì)員享有審議權(quán)、表決權(quán)，觀察員可享有審議權(quán)；

　　（二）要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害；

　　（三）通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見(jiàn)和建議；

　　（四）按程序?qū)f(xié)會(huì)擬采取的自律管理措施和紀(jì)律處分申請(qǐng)陳述、申辯，對(duì)重大紀(jì)律處分申請(qǐng)聽(tīng)證；

　　（五）參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)；

　　（六）對(duì)協(xié)會(huì)工作的批評(píng)、建議和監(jiān)督權(quán)；

　　（七）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。


　　第十六條　會(huì)員、觀察員履行下列義務(wù)：

　　（一）遵守協(xié)會(huì)的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

　　（二）執(zhí)行協(xié)會(huì)的決議；

　　（三）維護(hù)協(xié)會(huì)的聲譽(yù)；

　　（四）積極參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，完成協(xié)會(huì)交辦的工作；

　　（五）向協(xié)會(huì)反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

　　（六）按規(guī)定交納會(huì)費(fèi)；

　　（七）服從協(xié)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受協(xié)會(huì)的檢查與協(xié)調(diào)；

　　（八）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第三節(jié)　入會(huì)、退會(huì)程序

　　第十七條　會(huì)員入會(huì)實(shí)行注冊(cè)制。

　　申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交下列文件：

　　（一）申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)載明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)本章程；

　　（二）按協(xié)會(huì)要求填寫(xiě)的會(huì)員登記表；

　　（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（如有）、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

　　（四）協(xié)會(huì)要求的其他文件。


　　第十八條　協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提交的申請(qǐng)文件，對(duì)符合入會(huì)條件的，報(bào)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)后，進(jìn)行會(huì)員注冊(cè)登記并向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)放會(huì)員證書(shū)。


　　第十九條　會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

　　會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

　　會(huì)員更換會(huì)員代表，須向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告。經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任會(huì)員代表可以接替該會(huì)員在協(xié)會(huì)的理事或監(jiān)事職務(wù)。如該會(huì)員代表?yè)?dān)任會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)的，繼任會(huì)員代表須經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)選舉通過(guò)，方能繼任相應(yīng)職務(wù)。


　　第二十條　會(huì)員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更或終止。


　　第二十一條　除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員可以自愿退會(huì)。會(huì)員退會(huì)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)，并交回會(huì)員證書(shū)。

　　除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員，無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)兩年不交納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的，視為自動(dòng)退會(huì)；法定會(huì)員有前述情形的，協(xié)會(huì)將給予紀(jì)律處分。


　　第二十二條　除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員如有嚴(yán)重違法違規(guī)或違反本章程的行為，協(xié)會(huì)可取消其會(huì)員資格。


　　第二十三條　觀察員入會(huì)、退會(huì)，參照會(huì)員相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章　組織機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人

第一節(jié)　會(huì)員大會(huì)

　　第二十四條　協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。


　　第二十五條　會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：

　　（一）制定和修改章程；

　　（二）審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　（三）審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

　　（四）選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事；

　　（五）制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

　　（六）決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止；

　　（七）決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。


　　第二十六條　會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員三分之二以上表決通過(guò)。

　　制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)三分之二以上會(huì)員表決通過(guò)。


　　第二十七條　會(huì)員大會(huì)每四年至少召開(kāi)一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或由三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

第二節(jié)　理事會(huì)

　　第二十八條　理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。


　　第二十九條　理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。


　　第三十條　會(huì)員理事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。非會(huì)員理事不超過(guò)理事總數(shù)的五分之一。

　　理事任期四年，可連選連任。

　　協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長(zhǎng)不超過(guò)1年。


　　第三十一條　理事會(huì)的職權(quán)是：

　　（一）籌備召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)情況；

　　（二）貫徹、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；

　　（三）審議通過(guò)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

　　（四）選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)理事，聘任秘書(shū)長(zhǎng)；

　　（五）在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，罷免不履職理事；

　　（六）決定專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、注銷和更名；

　　（七）聘任和解聘各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；

　　（八）提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

　　（九）審議協(xié)會(huì)年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃；

　　（十）審議協(xié)會(huì)年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；

　　（十一）審議會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)審議的各項(xiàng)議案；

　　（十二）決定其他應(yīng)由理事會(huì)審議的重大事項(xiàng)。


　　第三十二條　理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議；既可采用現(xiàn)場(chǎng)方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開(kāi)。

　　常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。


　　第三十三條　理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)到會(huì)理事三分之二以上表決通過(guò)。

　　監(jiān)事會(huì)成員列席理事會(huì)會(huì)議。

第三節(jié)　常務(wù)理事會(huì)

　　第三十四條　協(xié)會(huì)設(shè)常務(wù)理事會(huì)，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　常務(wù)理事數(shù)量不超過(guò)理事會(huì)成員數(shù)量的三分之一。


　　第三十五條　常務(wù)理事會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，在理事會(huì)閉會(huì)期間，行使第三十二條規(guī)定的除第（一）、（四）、（五）及（十二）項(xiàng)外的理事會(huì)其他職權(quán)。


　　第三十六條　常務(wù)理事會(huì)每半年至少召開(kāi)一次會(huì)議；既可采用現(xiàn)場(chǎng)方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開(kāi)。

　　會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)認(rèn)為有必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)常務(wù)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。


　　第三十七條　常務(wù)理事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)常務(wù)理事會(huì)成員三分之二以上表決通過(guò)。

　　監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)列席常務(wù)理事會(huì)會(huì)議。

第四節(jié)　監(jiān)事會(huì)

　　第三十八條　協(xié)會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)，由全體會(huì)員監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。


　　第三十九條　監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、監(jiān)事任期四年，可連選連任。


　　第四十條　監(jiān)事會(huì)的職權(quán)是：

　　（一）監(jiān)督協(xié)會(huì)章程、會(huì)員大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告；

　　（二）監(jiān)督理事會(huì)的工作；

　　（三）選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)；

　　（四）在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，罷免不履職監(jiān)事；

　　（五）監(jiān)督協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)收取及財(cái)務(wù)預(yù)決算執(zhí)行情況；

　　（六）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。


　　第四十一條　監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議；既可采用現(xiàn)場(chǎng)方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開(kāi)。

　　監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為有必要或三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)，可召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。


　　第四十二條　監(jiān)事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上表決通過(guò)。

第五節(jié)　會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)和負(fù)責(zé)人

　　第四十三條　協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長(zhǎng)一名，專職副會(huì)長(zhǎng)和兼職副會(huì)長(zhǎng)若干名。會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，兼職副會(huì)長(zhǎng)從會(huì)員理事中遴選，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)每屆任期四年，連任不超過(guò)兩屆。因特殊情況需要延長(zhǎng)任期的，須經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)同意并經(jīng)民政部備案后方可任職。

　　兼職副會(huì)長(zhǎng)每屆任期四年，可連選連任，但連任超過(guò)兩屆的比例不得超過(guò)兼職副會(huì)長(zhǎng)總數(shù)的三分之一。超過(guò)60周歲的，連任不得超過(guò)兩屆。

　　副會(huì)長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)工作。會(huì)長(zhǎng)為兼職的，可由一名專職副會(huì)長(zhǎng)擔(dān)任執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)，并授權(quán)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)主持協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)工作，組織實(shí)施協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算。會(huì)長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)或會(huì)長(zhǎng)指定的副會(huì)長(zhǎng)代其履行職責(zé)。


　　第四十四條　協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)秘書(shū)長(zhǎng)一名、副秘書(shū)長(zhǎng)若干名。秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)工作。

　　秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)推薦。秘書(shū)長(zhǎng)為專職，連任不超過(guò)兩屆。


　　第四十五條　協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，由會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成。

　　協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、黨委委員可列席會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)。


　　第四十六條　會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使下列職權(quán)：

　　（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)決議；

　　（二）提請(qǐng)召開(kāi)常務(wù)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；

　　（三）審議行業(yè)自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范、協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)決算，交理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)決定；制定推廣行業(yè)示范實(shí)踐；

　　（四）聘任副秘書(shū)長(zhǎng)；

　　（五）決定協(xié)會(huì)日常工作重大事項(xiàng)；

　　（六）制訂協(xié)會(huì)內(nèi)部管理制度；

　　（七）擬訂協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)的設(shè)置，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；

　　（八）提請(qǐng)罷免理事、監(jiān)事資格；

　　（九）審議并決定會(huì)員、觀察員資格；

　　（十）提名各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員，聘任各專業(yè)委員會(huì)委員；

　　（十一）會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)授予的其他職權(quán)。


　　第四十七條　協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，會(huì)長(zhǎng)為協(xié)會(huì)法定代表人。

　　因情況特殊，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)、理事會(huì)同意，報(bào)業(yè)務(wù)主管單位和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)后，可以由副會(huì)長(zhǎng)或秘書(shū)長(zhǎng)擔(dān)任法定代表人。

　　法定代表人代表本協(xié)會(huì)簽署重要文件。

　　協(xié)會(huì)法定代表人不兼任其他社團(tuán)組織的法定代表人。


　　第四十八條　協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　（一）召集和主持理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)；

　　（二）主持協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)工作；

　　（三）組織實(shí)施協(xié)會(huì)的年度工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算；

　　（四）提請(qǐng)理事會(huì)聘任秘書(shū)長(zhǎng)；

　　（五）提請(qǐng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)聘任副秘書(shū)長(zhǎng)；

　　（六）理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第六節(jié)　任職條件

　　第四十九條　協(xié)會(huì)會(huì)員理事、監(jiān)事單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）在會(huì)員中具有代表性；

　　（二）誠(chéng)實(shí)信用，規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

　　（三）具有社會(huì)責(zé)任感和行業(yè)使命感，在行業(yè)中有一定的影響力和號(hào)召力；

　　（四）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。


　　第五十條　協(xié)會(huì)會(huì)員理事、監(jiān)事應(yīng)具備下列條件：

　　（一）為會(huì)員理事、監(jiān)事單位的會(huì)員代表；

　　（二）具有良好的證券金融實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；

　　（三）積極支持和參與協(xié)會(huì)工作；

　　（四）最近3年沒(méi)有受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或協(xié)會(huì)紀(jì)律處分；

　　（五）會(huì)員大會(huì)規(guī)定的其它條件。


　　第五十一條　協(xié)會(huì)的監(jiān)事、理事不得互相兼任。


　　第五十二條　協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)必須具備下列條件：

　　（一）堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

　　（二）證券金融相關(guān)工作經(jīng)歷5年以上，在業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望；

　　（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

　　（四）年齡不超過(guò)70周歲；

　　（五）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。


　　第五十三條　理事或監(jiān)事不履行職責(zé)，無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)兩次不到會(huì)的，或不再具備相應(yīng)任職條件的，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)提請(qǐng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)表決，罷免其理事、監(jiān)事資格。

第七節(jié)　專業(yè)委員會(huì)

　　第五十四條　協(xié)會(huì)根據(jù)工作需要，可設(shè)立專業(yè)委員會(huì)。

　　專業(yè)委員會(huì)為協(xié)會(huì)的組成部分，不具有法人資格，按照本章程規(guī)定的宗旨在協(xié)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)。

　　專業(yè)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)圍繞協(xié)會(huì)“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，匯集行業(yè)智慧與資源，在制定自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范、反映行業(yè)建議和意見(jiàn)、研究行業(yè)問(wèn)題、引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用，成為行業(yè)共建共治共享的平臺(tái)。


　　第五十五條　專業(yè)委員會(huì)由會(huì)員、觀察員單位代表和相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

第五章　財(cái)務(wù)與資產(chǎn)管理

　　第五十六條　協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源是：

　　（一）會(huì)費(fèi)；

　　（二）政府資助、社會(huì)捐贈(zèng)；

　　（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)和提供服務(wù)的收入；

　　（四）利息收入；

　　（五）其他合法收入。


　　第五十七條　協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會(huì)員中分配。


　　第五十八條　協(xié)會(huì)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。


　　第五十九條　協(xié)會(huì)配備具有專業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員，會(huì)計(jì)不得兼任出納。會(huì)計(jì)人員依法進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)離崗位時(shí)，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。


　　第六十條　協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員大會(huì)、監(jiān)事會(huì)和國(guó)家有關(guān)部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來(lái)源屬于政府撥款或者社會(huì)捐贈(zèng)、資助的，必須接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。


　　第六十一條　協(xié)會(huì)換屆或更換法定代表人之前必須接受財(cái)務(wù)審計(jì)。


　　第六十二條　任何單位、個(gè)人不得侵占、私分和挪用協(xié)會(huì)的資產(chǎn)。


　　第六十三條　協(xié)會(huì)專職工作人員的工資和保險(xiǎn)、福利待遇，參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。


　　第六十四條　協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)向理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和會(huì)員大會(huì)報(bào)告經(jīng)費(fèi)收支情況。

第六章　章程的修改程序

　　第六十五條　對(duì)協(xié)會(huì)章程的修改，須報(bào)證監(jiān)會(huì)和民政部預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，再交理事會(huì)和會(huì)員大會(huì)審議。


　　第六十六條　協(xié)會(huì)修改的章程，須在會(huì)員大會(huì)通過(guò)后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)審查，經(jīng)同意后，報(bào)民政部核準(zhǔn)。

第七章　終止程序及終止后的財(cái)產(chǎn)處理

　　第六十七條　協(xié)會(huì)完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)提出終止動(dòng)議。


　　第六十八條　協(xié)會(huì)終止動(dòng)議須經(jīng)會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)審查同意。


　　第六十九條　協(xié)會(huì)終止前，須在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開(kāi)展清算以外的活動(dòng)。


　　第七十條　協(xié)會(huì)經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。


　　第七十一條　協(xié)會(huì)終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在證監(jiān)會(huì)和民政部的監(jiān)督下，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，用于與本協(xié)會(huì)宗旨相關(guān)的事業(yè)。

第八章　附　則

　　第七十二條　本章程中的“以上”、“以內(nèi)”、“不超過(guò)”均包含本數(shù)。


　　第七十三條　本章程經(jīng)2021年5月22日第七次會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)。


　　第七十四條　本章程由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。


　　第七十五條　本章程自民政部核準(zhǔn)之日起生效。