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人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于2021年企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知

（人社廳發(fā)〔2021〕94號）

各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)：



依據(jù)《國務(wù)院對確需保留行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）、《 企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會保障部令第11號）、《 企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定暫行辦法》（勞動和社會保障部令第24號）及《 人力資源社會保障部關(guān)于延期開展2020年企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)工作的通告》（人社部函〔2020〕25號）等相關(guān)規(guī)定，近期我部擬組織對35家機構(gòu)的63個企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格開展資格延續(xù)評審工作。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



　　一、各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)應(yīng)在收到本通知后認真做好資格延續(xù)申請準(zhǔn)備，如實完整填報申請材料（樣式見附件），并在規(guī)定時間和地點提交。我部將視情況組織對部分機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。


　　二、我部將依規(guī)組建專家評審委員會開展此次企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)評審工作。專家評審委員會將根據(jù)機構(gòu)申請材料、現(xiàn)場檢查結(jié)果、市場評價情況、日常監(jiān)管情況、相關(guān)監(jiān)管部門意見等，提出評審意見。評審意見按程序?qū)彾ê螅也繉⒎謩e對申請機構(gòu)作出延續(xù)資格、限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)、取消管理資格等決定。



（一）機構(gòu)符合規(guī)定條件、遵守準(zhǔn)入時承諾、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，且年金業(yè)務(wù)有穩(wěn)定發(fā)展的，將允許資格延續(xù)。綜合評價處于行業(yè)尾部水平的，將被監(jiān)管提示或約談；情況嚴重的，將被限制業(yè)務(wù)范圍或暫停開展新業(yè)務(wù)等。



被限制業(yè)務(wù)范圍或被暫停開展新業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)按照要求提交整改報告；限制期或暫停期結(jié)束時，根據(jù)整改驗收情況再行確定是否延續(xù)資格或取消資格。



（二）機構(gòu)有下列情形之一的，視情況嚴重程度，將被取消相關(guān)管理資格：



1.未按時提交或主動不提交申請報告的；



2.申請報告重要內(nèi)容有虛報、瞞報或漏報情況的；


 
3.違反資格準(zhǔn)入時的相關(guān)承諾，年金管理服務(wù)難以適應(yīng)市場要求，委托人（受益人）、業(yè)務(wù)合作機構(gòu)及監(jiān)管部門長期給予負面評價，且影響到年金管理業(yè)務(wù)發(fā)展或基金安全的；



4.近三年有3次以上違法違規(guī)記錄或者1次以上經(jīng)責(zé)令改正而未改正，造成年金基金財產(chǎn)出現(xiàn)重大損失的。



被取消資格的機構(gòu)在3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格。


　　三、按照中央關(guān)于厲行節(jié)約和切實減輕企業(yè)負擔(dān)的精神要求，本次資格延續(xù)評審僅需提交一份紙質(zhì)原件申請材料，同時通過光盤或U盤提交PDF蓋章掃描件和WORD版電子文檔。每份申請報告應(yīng)控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復(fù)印紙。同一管理機構(gòu)不同資格的申請材料應(yīng)分別報送。


　　四、請符合資格延續(xù)評審申請條件的各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)高度重視此項工作，認真準(zhǔn)備申請材料，除有特殊要求外，填報數(shù)據(jù)從2018年1月1日起至2020年12月31日止，包括企業(yè)年金和職業(yè)年金的情況。申請報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性將直接影響資格延續(xù)評審結(jié)果。對于今年5月和7月企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格證書陸續(xù)到期的部分機構(gòu)，其相關(guān)企業(yè)年金基金管理資格將自動延續(xù)至本次資格延續(xù)評審結(jié)果公告之日。


　　五、為保證資格延續(xù)工作的順利進行，各申請機構(gòu)需指定1名經(jīng)辦人專門負責(zé)聯(lián)系事宜。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時，需出示所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件原件，同時提供相應(yīng)復(fù)印件。


　　六、受理時間地點



受理時間：2021年7月22日-23日



9：00-11：30，14：00-16：30



受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號318室


　　七、聯(lián)系方式



聯(lián)系人：原 博、周 佳



電　話：010-84209308 84201520



郵 箱：nianjinjianguan@mohrss.gov.cn 來自北大法寶


　　八、企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)評審工作全程接受社會監(jiān)督，并承諾自受理符合條件的申請材料之日起3個月內(nèi)辦結(jié)，相關(guān)結(jié)果在我部官網(wǎng)www.mohrss.gov.cn上同步公告。如發(fā)現(xiàn)申請機構(gòu)、評審專家和相關(guān)工作人員存在明顯有失公允或瞞報虛報重大事實等行為，可向人力資源社會保障部機關(guān)紀委實名舉報。監(jiān)督投訴方式：北京市東城區(qū)和平里東街3號（郵編：100013）。



附件：企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)申請（樣式）