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中國金融期貨交易所關于開展國債期貨做市商招募工作的通知

（中金所發(fā)〔2021〕31號）

各有關單位：



　　為進一步促進國債期貨市場高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《 中國金融期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)招募2年期、5年期、10年期國債期貨做市商。具體事項通知如下：



　　一、招募做市商類型



　　國債期貨主做市商、一般做市商


　　二、申請條件



　　申請國債期貨主做市商資格，應當具備下列條件：



　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100億元；



　　（二）具有專門機構(gòu)和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；



　　（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；



　　（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；



　　（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；



　　（六）具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；



　　（七）交易所規(guī)定的其他條件。



　　第（六）項要求申請機構(gòu)應至少具有一年中國金融期貨交易所國債期貨做市經(jīng)歷及銀行間債券市場國債現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。



　　申請國債期貨一般做市商資格，應當具備下列條件：



　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；
^{下跌你應該笑還是哭}


　　（二）具有專門機構(gòu)和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；



　　（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；



　　（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；



　　（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；



　　（六）具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；



　　（七）交易所規(guī)定的其他條件。



　　第（六）項要求申請機構(gòu)應至少具有一年中國金融期貨交易所國債期貨交易經(jīng)歷及銀行間債券市場國債現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。


　　三、申請材料



　　申請機構(gòu)應當在交易所規(guī)定的時間內(nèi)，將加蓋單位公章的紙質(zhì)版及電子版申請材料提交至交易所。



　　申請材料包括：



　　（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表；



　　（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；



　　（三）經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件；



　　（四）做市交易部門的崗位設置和職責規(guī)定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷；



　　（五）做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；



　　（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書；



　　（七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；



　　（八）相關交易、做市或者仿真交易做市情況的說明；



　　（九）交易所要求提供的其他材料。



　　相關材料要求見《中國金融期貨交易所做市商操作指南》，其中第（八）項材料應包括最近一年國債期、現(xiàn)貨市場交易情況的說明，說明內(nèi)容應包括但不限于：銀行間、交易所等相關市場做市情況說明；國債期貨最近一年日均交易量和持倉量、銀行間和證券交易所債券市場國債日均交易和持有規(guī)模。


愛法律，有未來
　　申請時已具有中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格的申請機構(gòu)，僅需提交第（一）項、第（三）項和第（六）項申請材料。


　　四、招募流程



　　（一）提交材料。請于2021年6月21日17：00前，將加蓋單位公章掃描后的申請材料電子版，發(fā)送至交易所聯(lián)系郵箱。將申請材料電子版，按上述順序組成壓縮文件，命名為“中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格申請材料-XXXX（單位名稱）”。



　　申請材料通過會員提交，交易所以收到申請材料電子版為準。申請材料不齊全的，不能參加評審。經(jīng)交易所確認申請材料電子版內(nèi)容齊全的，3個工作日內(nèi)向交易所寄出申請材料紙質(zhì)版。申請材料紙質(zhì)版應當與電子版在內(nèi)容上保持一致，按上述順序裝訂成冊，一式一份。



　　（二）初審評分。交易所將對申請機構(gòu)的做市交易實施方案、風險管理制度、內(nèi)部控制制度、應急預案、歷史合規(guī)情況、財務情況、做市經(jīng)歷及國債期貨交易情況等模塊進行評分。



　　（三）專項檢查。通過初審評分的申請機構(gòu)，交易所將對其開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，對申請材料中的相關內(nèi)容進行核實，一旦出現(xiàn)與申請材料不符的，將不能進入下一環(huán)節(jié)。



　　（四）特殊場景測試。在專項檢查的同時，交易所同步開展特殊場景測試，對申請機構(gòu)的做市交易系統(tǒng)在設計的特殊行情場景中的表現(xiàn)進行評測。未通過特殊場景測試的申請機構(gòu)，不能進入下一環(huán)節(jié)。



　　（五）現(xiàn)場答辯。進入現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)的申請機構(gòu)，前往交易所或通過視頻連線等其它方式進行最終答辯。交易所根據(jù)申請機構(gòu)的現(xiàn)場表現(xiàn)，對其團隊情況、方案制度、做市策略、風控合規(guī)、系統(tǒng)建設等方面進行評價。



　　（六）資格確定。交易所根據(jù)申請機構(gòu)的初審評分、現(xiàn)場答辯的綜合評分和國債期貨做市情況，最終確定主做市商和一般做市商名單并向市場公告。



　　申請時已具有中國金融期貨交易所國債期貨做市商資格的申請機構(gòu)，不再進行第（二）項至第（五）項流程。



　　聯(lián)系電話：021-50166112



　　021-50160801轉(zhuǎn)做市商業(yè)務咨詢



　　聯(lián)系郵箱：mmservice@cffex.com.cn



　　材料郵寄地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路288號23樓交易部



　　郵編：200127



　　特此通知。



　　 附件：中國金融期貨交易所做市商操作指南